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券商交易系统宕机频发 损失谁来承担?
2022-5-23 10:22:39 作者:jincvip  次阅读 分享到:

今年以来,券商交易系统宕机事件频发,且不乏客户众多的大券商。日前,招商证券、华西证券就相继被投资者反映交易系统崩溃。对此,业内人士认为,背后有自主研发程度低、系统遗留问题多、业务复杂等多方面原因。

时隔两个月,招商证券再次出现交易系统故障。5月16日早间,有投资者在网络上反映称,招商证券PC端与App端系统均无法登录,造成无法正常交易。同一天,华西证券交易系统也在早盘期间出现故障,导致无法交易。尽管在早盘收盘前,相关情况已得到解决,但也有不少投资者直言因交易系统宕机而造成经济损失。

这是招商证券交易系统在两个月内第二次出现故障。今年3月14日上午,招商证券因交易系统出现故障引发热议。

对于券商交易系统接连出现故障,恒泰证券表示,主要原因有三点:一是券商业务复杂,但技术架构相对陈旧,无论是券商还是供应商都不太倾向于对核心交易系统做大的调整;二是测试覆盖面不够,证券交易系统依赖非常多,如银行、交易所、基金公司等,加上测试环境和生产环境不能保持高度一致,导致测试不能完全反映真实情况;三是应急演练未经过真实情况验证,日常演练都是非交易时间,实际发生故障时情况要比演练的时候复杂很多。

一位券商信息技术部人士也透露,一些券商交易系统大多为10多年前研发的产品,架构耦合度很高且经过多年的业务扩容和改造,系统留下的隐患比较多。交易系统更新换代过程,就像给高速飞驰的火车换轮子,属于高危险性工作。此外,自主研发程度低,目前券商核心交易系统基本都由恒生电子、金证股份等提供支持。

至于如何规避隐患,恒泰证券认为,第一,建立覆盖基础环境、网络安全、硬件设备、应用系统等各方面完善的监控系统,及时发现系统中存在的问题;第二,自动化测试和日常智能巡检机器人相结合,大量的自动化测试保证系统上线前业务的各个分支都有覆盖,日常巡检机器人能先于用户发现生产环境问题,实现早发现早解决,避免对用户产生影响;第三,建立基于自动化操作的覆盖所有日常操作的工作流程,最大限度避免人为操作风险;第四,常态化完善和审阅应急操作手册,每周安排应急演练,跟踪并解决演练中发现的问题,消除系统隐患,提升应急处理能力。

在宕机事件频出背后,记者注意到,一季度券商App月活跃用户人数(MAU)整体下滑。据易观统计显示,一季度,排名前10的券商App月活环比下降2.65%。整体来看,MAU排在前20名的券商App基本保持了竞争格局的稳定,但相较于上季度,除国泰君安、平安证券的App月活环比分别微增0.76%、0.11%外,其余18家券商均出现不同程度的回落,其中,华西证券为157.92万,环比减少7.39%;安信证券为327.45万,环比减少7.17%;国信证券为330.6万,环比减少6.56%,此外,银河证券、光大证券、中信证券环比减少超过5%,中泰证券、方正证券、中信建投、海通证券、招商证券环比减少超过3%。

沪上一家头部券商网金部工作人员表示,券商App的关注度与行情走势基本上呈正相关,一季度行情震荡向下,影响投资者热情,A股成交金额缩量,导致券商App月活数据整体呈现下滑,但尚在正常范围内。

交易系统的安全和稳定是券商的生命线,投资者通过交易系统下达买卖指令,即便是1分钟的宕机,也可能给投资者造成损失。

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